С 01 апреля вводятся в действие дополнения в анкеты клиентов по вопросам организации противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

/KASE, 01.04.24/ – Решением Правления Казахстанской фондовой биржи (KASE 
или Биржа) от 29 марта 2024 года утверждены дополнения в следующие анкеты:

- дополнение № 1 в Анкету № 1 иностранных финансовых организаций по 
  вопросам организации противодействия легализации (отмыванию) доходов, 
  полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- дополнение № 1 в Анкету № 1 клиентов Биржи по вопросам организации 
  противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным 
  путем, и финансированию терроризма;

- дополнение № 1 в Анкету № 2 иностранных финансовых организаций по 
  вопросам организации противодействия легализации (отмыванию) доходов, 
  полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- дополнение № 1 в Анкету № 2 клиентов Биржи по вопросам организации 
  противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным 
  путем, и финансированию терроризма;

- дополнение № 2 в Анкету № 3 иностранных финансовых организаций по 
  вопросам организации противодействия легализации (отмыванию) доходов, 
  полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- дополнение № 2 в Анкету № 3 клиентов Биржи по вопросам организации 
  противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным 
  путем, и финансированию терроризма.

Дополнения в вышеуказанные анкеты предусматривают:

- наличие у клиента внутренних политик и процедур по вопросам 
  противодействия коррупции;

- наличие антикоррупционной службы или ответственного лица, исполняющего 
  данные функции;

- применение в своей деятельности международных стандартов в рамках 
  борьбы со взяточничеством и коррупцией (ABC);

- описание внутренних требований по противодействию коррупции 
  и формированию антикоррупционной культуры;

- распространение названных требований на дочерние организации, филиалы 
  и представительства клиента (при их наличии).

Обновленные тексты анкет будут опубликованы на интернет-ресурсе KASE по 
ссылке https://kase.kz/ru/kase_rules/ (закладки "Листинг" и "Членство").

[2024-04-01]